單項(xiàng)選擇題S保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司向AIC保險(xiǎn)公司聲稱,其客戶委托其向保險(xiǎn)公司投保儲(chǔ)蓄分紅保險(xiǎn)產(chǎn)品,保險(xiǎn)金額500萬(wàn)元。AIC保險(xiǎn)公司在審核S經(jīng)紀(jì)公司提交的客戶資料后,要求與客戶進(jìn)行確認(rèn),但經(jīng)紀(jì)公司聲稱客戶長(zhǎng)期在國(guó)外,由于該客戶是其重要客戶,其保費(fèi)由經(jīng)紀(jì)公司代為墊付。但據(jù)AIC公司了解,S公司業(yè)務(wù)量并不大,營(yíng)運(yùn)資金總量也只有200萬(wàn)元左右。如果你是AIC公司反洗錢合規(guī)官員,你認(rèn)為S公司的可疑行為符合以下哪種可疑交易類型()

A.以躉交方式購(gòu)買大額保單,與其經(jīng)濟(jì)狀況不符。
B.頻繁投保、退保、變換險(xiǎn)種或者保險(xiǎn)金額。
C.法人、其他組織支持以現(xiàn)金或者轉(zhuǎn)入非繳費(fèi)賬戶方式退還保費(fèi),且不能合理解釋原因的。
D.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人代付保費(fèi),但無(wú)法說(shuō)明資金來(lái)源。


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1.單項(xiàng)選擇題反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查最基本的方法()。

A.質(zhì)詢
B.問(wèn)卷調(diào)查
C.座談提問(wèn)
D.查賬

2.單項(xiàng)選擇題省分中心下?lián)艿男庞脠?bào)告查詢服務(wù)補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)資金由()統(tǒng)一管理。

A、分管行領(lǐng)導(dǎo)
B、后勤服務(wù)部門
C、征信管理部門
D、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部門

3.單項(xiàng)選擇題征信匯總數(shù)據(jù)分支行的查詢用戶設(shè)在()。

A、征信中心分中心
B、征信中心
C、人民銀行各級(jí)征信管理部門
D、征信中心及分中心

最新試題

支票出票人的票據(jù)義務(wù)是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

銀監(jiān)會(huì)《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)》中規(guī)定,小企業(yè)一般營(yíng)運(yùn)周轉(zhuǎn)貸款的貸款金額原則上可支持到企業(yè)最近一年報(bào)稅營(yíng)業(yè)額的(),周轉(zhuǎn)資金貸款期限最長(zhǎng)為()天,期滿須清本清息。()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理的要求,對(duì)最大十家客戶發(fā)放的貸款總額不得超過(guò)銀行資本凈額的()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行所辦理的每筆貼現(xiàn),必須要求貼現(xiàn)申請(qǐng)人提交()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行對(duì)未取得()的房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目,得發(fā)放任何形式的貸款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可以根據(jù)商業(yè)銀行的關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)狀況()商業(yè)銀行對(duì)一個(gè)或全部關(guān)聯(lián)方授信余額占其資本凈額的比例。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于申請(qǐng)開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)必須提交的資料()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司合并,債權(quán)人自接到通知書之日起()日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起()日內(nèi),可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國(guó)《票據(jù)法》規(guī)定的本票僅指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于網(wǎng)上銀行,以下哪一種是不正確的()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題