多項(xiàng)選擇題以下哪些行為會(huì)受到人民銀行的處罰()

A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B、違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞
C、惡意操縱債券交易價(jià)格,或制造債券虛假價(jià)格
D、制造并提供虛假資料和交易信息


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1.多項(xiàng)選擇題以下哪些情形本幣交易系統(tǒng)會(huì)向做市商進(jìn)行提示()

A、雙邊報(bào)價(jià)中單邊或雙邊報(bào)價(jià)的券面總額少于中國(guó)人民銀行規(guī)定的最小做市報(bào)價(jià)量時(shí)
B、做市券種雙邊報(bào)價(jià)空白時(shí)間接近中國(guó)人民銀行規(guī)定時(shí)間且做市商未更新報(bào)價(jià)的
C、做市券種雙邊報(bào)價(jià)空白時(shí)間達(dá)到中國(guó)人民銀行規(guī)定時(shí)間且做市商未更新報(bào)價(jià)的
D、以上都不包括

2.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A、全價(jià)交易全價(jià)結(jié)算
B、交割時(shí)應(yīng)有足額的債券和資金
C、不得換權(quán)、現(xiàn)金交割和提前贖回
D、首期凈價(jià)、到期凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量均由交易雙方約定

3.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于債券借貸的說(shuō)法正確的是()

A、債券融入方以一定數(shù)量的債券為質(zhì)物
B、債券借貸期間,如果發(fā)生標(biāo)的債券付息,債券融入方應(yīng)及時(shí)向債券融出方返還標(biāo)的債券利息
C、標(biāo)的債券應(yīng)為融出方自有的、可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通的債券
D、市場(chǎng)參與者進(jìn)行債券借貸,應(yīng)逐筆訂立書(shū)面形式的借貸合同

4.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)交易說(shuō)法正確的是()

A、非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算
B、參與者進(jìn)行債券交易不得在合同約定的價(jià)款或利息之外收取未經(jīng)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用
C、參與者不得從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
D、以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行,自主談判,逐筆成交

5.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于同業(yè)拆借交易說(shuō)法正確的是()

A、必須在全國(guó)統(tǒng)一的同業(yè)拆借網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行
B、同業(yè)拆借利率由交易雙方自行商定
C、以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行,自主談判、逐筆成交
D、同業(yè)拆借到期后不得展期

6.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于交易合同與成交單的說(shuō)法正確的是()

A、成交單、相關(guān)主協(xié)議(若有)及補(bǔ)充協(xié)議(若有)構(gòu)成交易雙方之間完整的交易合同
B、成交單是交易系統(tǒng)確認(rèn)成交后,根據(jù)交易雙方在交易過(guò)程中就交易要素達(dá)成一致的約定,和交易成員在交易系統(tǒng)中提交的成員資料自動(dòng)生成的格式化的書(shū)面合同
C、交易雙方可于成交前在補(bǔ)充條款內(nèi)約定其他未盡事宜。交易達(dá)成后,補(bǔ)充條款的內(nèi)容列示于成交單上。補(bǔ)充條款不得與成交單上的其他要素相沖突
D、成交單一經(jīng)達(dá)成,對(duì)交易雙方具有法律約束力

7.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于港澳人民幣清算行進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的說(shuō)法正確的是()

A、拆入資金的余額不得超的過(guò)該清算銀行所吸收人民幣存款上年末余額的8%
B、期限不得超過(guò)3個(gè)月
C、應(yīng)向中國(guó)人民銀行上海總部提交申請(qǐng)
D、拆出資金的余額不得超過(guò)該清算銀行所吸收人民幣存款上年末余額的8%

8.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的表述正確的是()

A、交易超過(guò)人民銀行規(guī)定的限額或期限限制的,交易系統(tǒng)將向用戶(hù)提示或不予確認(rèn)成交
B、交易成員可在交易系統(tǒng)內(nèi)設(shè)定授信額度、交易額度、結(jié)算額度以及其他交易系統(tǒng)可以控制的額度
C、交易系統(tǒng)會(huì)根據(jù)交易成員所設(shè)額度進(jìn)行成交前檢驗(yàn)或成交預(yù)警
D、交易金額超過(guò)交易成員所設(shè)額度的,交易系統(tǒng)向系統(tǒng)用戶(hù)提示或不予確認(rèn)成交

9.單項(xiàng)選擇題現(xiàn)券市場(chǎng)的市場(chǎng)行情窗口,當(dāng)出現(xiàn)最新的行情時(shí)有什么現(xiàn)象?()

A、最新成交的債券的行情記錄加粗顯示
B、最新成交的債券的行情整條記錄不停閃爍
C、最新成交的債券的行情記錄中,最新價(jià)格欄改變顏色閃爍提示

10.單項(xiàng)選擇題現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng),交易員A可代為撤銷(xiāo)本機(jī)構(gòu)交易員B所發(fā)送的點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià),關(guān)于此功能以下描述正確的是()

A、撤銷(xiāo)報(bào)價(jià)后交易員
B、會(huì)收到彈出框提示
C、撤銷(xiāo)報(bào)價(jià)后本機(jī)構(gòu)所有人都收到彈出框提示

最新試題

銀行間本幣市場(chǎng)分為哪幾個(gè)子市場(chǎng)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

做市商的注冊(cè)資本或凈資本應(yīng)不少于()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于債券市場(chǎng)異常交易的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

在現(xiàn)券市場(chǎng)發(fā)送限價(jià)報(bào)價(jià)時(shí),可選擇幾種結(jié)算方式()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些情形本幣交易系統(tǒng)會(huì)向做市商進(jìn)行提示()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司拆入資金的最長(zhǎng)期限為()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

做市商履行做市業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)注意以下哪些合規(guī)性?xún)?nèi)容()

題型:多項(xiàng)選擇題

自2006年1月4日起,交易中心受權(quán)公布人民幣對(duì)哪些幣種的中間價(jià)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

在現(xiàn)券市場(chǎng)點(diǎn)擊一條點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià),彈出成交確認(rèn)窗口,剩余報(bào)價(jià)量為1000萬(wàn),在不選擇“可拆分”的情況下,如果輸入成交券面總額為1200萬(wàn),最終達(dá)成成交時(shí)成交量是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在現(xiàn)券市場(chǎng)發(fā)送限價(jià)報(bào)價(jià)時(shí),關(guān)于是否可拆分的描述正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題