填空題可疑交易客戶管控總體要求:應(yīng)遵循“()”和“()”原則

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1.多項選擇題開通監(jiān)管業(yè)務(wù)需客戶經(jīng)理填寫《對公資金監(jiān)管業(yè)務(wù)審批表》,經(jīng)()審批

A.經(jīng)營團隊有權(quán)人
B.公司金融事業(yè)部有權(quán)人
C.交易銀行部有權(quán)人

2.多項選擇題開通對公資金監(jiān)管業(yè)務(wù),客戶經(jīng)理填寫《對公資金監(jiān)管業(yè)務(wù)審批表》,需()審批

A.經(jīng)營團隊有權(quán)人
B.公司金融事業(yè)部有權(quán)人
C.交易銀行部有權(quán)人

3.多項選擇題監(jiān)管賬戶資金管控原則上不得()

A.支取現(xiàn)金
B.TIPS三方協(xié)議
C.網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬
D.網(wǎng)銀查詢
E.委托代扣

5.多項選擇題監(jiān)管賬戶原則上(),法律法規(guī)另有規(guī)定或協(xié)議中明確要求的除外。

A.不得支取現(xiàn)金
B.不允許簽訂代扣
C.不允許辦理包括但不限于TIPS三方協(xié)議、多級現(xiàn)金池等系統(tǒng)自動扣劃或劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)

最新試題

業(yè)務(wù)主管調(diào)動移交人應(yīng)出具的移交材料()。

題型:多項選擇題

借款人申請信貸業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件:()

題型:多項選擇題

商業(yè)用房按揭貸款在1年(含)以內(nèi)的,可以有以下幾種還款方式()。

題型:多項選擇題

押品管理工作原則()。

題型:多項選擇題

單位人民幣結(jié)算戶批量銷戶僅允許()組織批量銷戶時使用,由()集中操作。

題型:單項選擇題

結(jié)構(gòu)性融資項目的期限原則上應(yīng)控制在()年以內(nèi)(含),最長不超過5年。

題型:單項選擇題

抵(質(zhì))押期間,信貸經(jīng)營部門發(fā)現(xiàn)押品貶值、毀損或滅失致使招商銀行權(quán)利受到危害時,應(yīng)根據(jù)監(jiān)測到的風險程度,及時采取差別化的控制措施具體措施包括()等。

題型:多項選擇題

報銷票據(jù)均應(yīng)有()簽章,實物資產(chǎn)購置支出須雙人經(jīng)辦,并須附入庫驗收單。

題型:多項選擇題

“小固貸”業(yè)務(wù)用途包括:()

題型:多項選擇題

分行開展掛賬單辦理業(yè)務(wù)應(yīng)采取審慎原則,經(jīng)評估確有必要適用掛賬單辦理業(yè)務(wù)的,應(yīng)由()審核并確保業(yè)務(wù)合法合規(guī),滿足反洗錢管理相關(guān)要求并進行客戶準入。

題型:單項選擇題