A.建立合規(guī)性審核制度
B.建立健全規(guī)章制度管理流程
C.建立合規(guī)風險監(jiān)控、報告制度
D.建立關聯(lián)交易管理制度
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D.建立違規(guī)整改制度
A.國家風險
B.信用風險
C.合規(guī)風險
D.市場風險
A.合規(guī)管理
B.客戶管理
C.風險管理
D.公司治理
A.業(yè)務部門實施有效自我合規(guī)控制；
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實施專業(yè)化合規(guī)管理；
C.內部審計事后控制
D.外部監(jiān)管機構的監(jiān)管監(jiān)督
A.合規(guī)風險評估
B.合規(guī)風險識別
C.合規(guī)風險應對
D.合規(guī)風險監(jiān)控
最新試題
商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的“三道防線”是（）。
下列哪個機構是農(nóng)業(yè)銀行重大合規(guī)事項的決策機構，并對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任？（）
對公客戶經(jīng)理在工作中要尊重隱私，不因客戶（）等差異而優(yōu)待或歧視。
農(nóng)業(yè)銀行應確立穩(wěn)健型的風險管理戰(zhàn)略，強調承擔適度風險換取適中回報。統(tǒng)籌兼顧（）。理性處理業(yè)務發(fā)展與經(jīng)濟周期關系。
監(jiān)管風險是指由于法律或監(jiān)管規(guī)定的變化，可能影響商業(yè)銀行正常運營，或削弱其（）的風險。
作為對公客戶經(jīng)理，在日常工作和生活中，應當恪守有關內幕信息和內幕交易的禁止性規(guī)定，做到（）。
對公客戶經(jīng)理在工作中要知法守法，履行法律義務主要是（）。
下列合規(guī)風險管理流程正確的是（）。
對公客戶經(jīng)理投資股票應遵守有關法律法規(guī)和本機構有關規(guī)定，經(jīng)客戶同意，可以挪用公款和客戶資金買賣股票。
以下對公客戶經(jīng)理在工作中要嚴格遵守的合規(guī)要求說法錯誤的是（）。