A.業(yè)務部門實施有效自我合規(guī)控制
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實施專業(yè)化合規(guī)管理
C.內(nèi)部審計事后控制
D.合規(guī)文化建設
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你可能感興趣的試題
A.合規(guī)風險應對
B.客戶風險識別
C.合規(guī)風險評估和測試
D.合規(guī)風險監(jiān)控以及合規(guī)風險報告
A.大力拓展優(yōu)質(zhì)客戶
B.建立科學的激勵約束機制
C.加強案件防控教育和業(yè)務培訓
D.合規(guī)部門應與其他部門開展良好的合作
A.負責審議批準全行的合規(guī)政策
B.監(jiān)督合規(guī)政策的實施
C.負責審議批準合規(guī)風險管理報告
D.對管理合規(guī)風險的有效性作出評價
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.第四道防線
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.第四道防線
最新試題
完整的農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)組織體系是()。
風險監(jiān)測應當根據(jù)風險的變化情況及時調(diào)整風險應對計劃,并對已發(fā)生的風險及其產(chǎn)生的遺留風險和新增風險及時()。
在完成了對合規(guī)風險的分析評估之后,根據(jù)合規(guī)風險的性質(zhì)、程序以及銀行對合規(guī)風險的承受能力,確定應對策略,是()。
商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的“三道防線”是()。
建立功能強大、動態(tài)/交互式的風險監(jiān)測和報告系統(tǒng),對于提高商業(yè)銀行風險管理效率和質(zhì)量具有非常重要的作用,也直接體現(xiàn)了商業(yè)銀行的()。
合規(guī)管理部門依照銀行內(nèi)部合規(guī)風險管理程序,并按規(guī)定的報告路線,即時、全面、完整的向管理層提供定性和定量描述銀行合規(guī)風險的報告,是合規(guī)管理的哪個環(huán)節(jié)?()
對公客戶經(jīng)理在工作中要尊重隱私,不因客戶()等差異而優(yōu)待或歧視。
下列選項屬于盡職監(jiān)督管理工作內(nèi)容的是()。
協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南,并負責本業(yè)務部門(條線)員工的日常培訓,這屬于哪個機構的合規(guī)職責?()
下列不符合合規(guī)管理要求的做法是()。