A.逐漸形成優(yōu)良的合規(guī)文化，員工主動(dòng)合規(guī)的意識(shí)顯著增強(qiáng)，違法違規(guī)行為明顯減少
B.內(nèi)部控制更加有效，授權(quán)審批控制作用充分發(fā)揮，監(jiān)督檢查質(zhì)量不斷提升，整改工作效果顯著提高，全行內(nèi)控合規(guī)體系持續(xù)改進(jìn)
C.制度體系持續(xù)優(yōu)化，執(zhí)行力不斷增強(qiáng)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制
D.實(shí)現(xiàn)工作信息化管理，內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)持續(xù)優(yōu)化
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A.大額交易
B.可疑交易
C.境外交易
D.地下交易
A.自覺抵制內(nèi)幕交易
B.不得利用內(nèi)幕信息牟取個(gè)人利益
C.不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人
D.不得買賣自己所服務(wù)客戶的股票
A.國(guó)家立法機(jī)構(gòu)制定的各種法律、法規(guī)
B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的監(jiān)管規(guī)則
C.行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)行為規(guī)則
D.金融機(jī)構(gòu)自行制定的操作規(guī)范
A.董事會(huì)和管理層的監(jiān)督管理
B.合規(guī)管理計(jì)劃
C.合規(guī)管理審計(jì)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃
A.業(yè)務(wù)部門實(shí)施有效自我合規(guī)控制
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實(shí)施專業(yè)化合規(guī)管理
C.內(nèi)部審計(jì)事后控制
D.合規(guī)文化建設(shè)
最新試題
監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是指由于法律或監(jiān)管規(guī)定的變化，可能影響商業(yè)銀行正常運(yùn)營(yíng)，或削弱其（）的風(fēng)險(xiǎn)。
農(nóng)業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理政策主要包括行為規(guī)范政策、資本保障政策、（）等。
具體工作中，盡職監(jiān)督管理實(shí)際上只是業(yè)務(wù)部門自行開展檢查工作。
基層業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人員（如風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理），負(fù)責(zé)基層風(fēng)險(xiǎn)信息的（）和分析基層業(yè)務(wù)部門潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。
對(duì)公客戶經(jīng)理在工作中要知法守法，履行法律義務(wù)主要是（）。
完整的農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)組織體系是（）。
建立功能強(qiáng)大、動(dòng)態(tài)/交互式的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告系統(tǒng)，對(duì)于提高商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理效率和質(zhì)量具有非常重要的作用，也直接體現(xiàn)了商業(yè)銀行的（）。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控即合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)與控制，是指持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)殘余的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)不可接受的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效控制的過程。
一個(gè)有效的合規(guī)管理體系相互依賴的三個(gè)組成要素包括（）。
下列合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程錯(cuò)誤的是（）。