A.依據(jù)相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化和合規(guī)管理部門的建議，及時起草、修訂相關(guān)的規(guī)章制度和流程
B.協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓(xùn)
C.主動進(jìn)行合規(guī)性自查，持續(xù)識別、評估本業(yè)務(wù)條線范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險，向合規(guī)管理部門報告相關(guān)信息和風(fēng)險點，配合合規(guī)管理部門的風(fēng)險監(jiān)測和評估
D.對合規(guī)問題及時進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果反饋合規(guī)管理部門

A.根據(jù)經(jīng)營管理需要和內(nèi)部控制要求，建立健全部門及條線業(yè)務(wù)運(yùn)行管理機(jī)制和規(guī)章制度
B.主動開展業(yè)務(wù)條線內(nèi)部控制狀況自查，持續(xù)識別、評估本條線范圍內(nèi)的內(nèi)部控制缺陷和風(fēng)險
C.建立健全本條線重大風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制
D.對內(nèi)外部各類檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整改及責(zé)任追究

A.逐漸形成優(yōu)良的合規(guī)文化，員工主動合規(guī)的意識顯著增強(qiáng)，違法違規(guī)行為明顯減少
B.內(nèi)部控制更加有效，授權(quán)審批控制作用充分發(fā)揮，監(jiān)督檢查質(zhì)量不斷提升，整改工作效果顯著提高，全行內(nèi)控合規(guī)體系持續(xù)改進(jìn)
C.制度體系持續(xù)優(yōu)化，執(zhí)行力不斷增強(qiáng)，合規(guī)風(fēng)險得到有效控制
D.實現(xiàn)工作信息化管理，內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)持續(xù)優(yōu)化

A.大額交易
B.可疑交易
C.境外交易
D.地下交易

A.自覺抵制內(nèi)幕交易
B.不得利用內(nèi)幕信息牟取個人利益
C.不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人
D.不得買賣自己所服務(wù)客戶的股票