A、因不可抗力造成違法違規(guī)的
B、因緊急避險(xiǎn)，被迫釆取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不釆取緊急避險(xiǎn)措施可能造成的損害的
C、受他人暴力脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為
D、案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問(wèn)題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索的

A、該信用社分管信貸副主任
B、該信用社主任
C、辦事處主任
D、辦事處分管信貸負(fù)責(zé)人

A、支行案件責(zé)任人員
B、總行財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和分管財(cái)務(wù)高管
C、總行主要負(fù)責(zé)人
D、辦事處財(cái)務(wù)條線負(fù)責(zé)人及辦事處主任

A、直接催收
B、訴訟（仲裁）追償
C、委托第三方追償
D、破產(chǎn)清償

A、對(duì)單一客戶的表內(nèi)、外、本外幣授信業(yè)務(wù)應(yīng)實(shí)行統(tǒng)一授信管理
B、企業(yè)客戶已辦理授信的，其法定代表人、實(shí)際控制人、股東及其他關(guān)聯(lián)方貸款，實(shí)際為該企業(yè)使用的，應(yīng)納入該企業(yè)授信額度統(tǒng)一管理、控制
C、以多個(gè)自然人名義辦理授信，信貸資金實(shí)質(zhì)由一人統(tǒng)籌使用的，不必納入資金使用者授信額度統(tǒng)一管理、控制
D、除個(gè)別信貸產(chǎn)品的授信業(yè)務(wù)由行社指定專門機(jī)構(gòu)統(tǒng)一受理外，原則上禁止在同一行社內(nèi)二家或二家以上營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)同一客戶辦理授信業(yè)務(wù)

A、企業(yè)集群客戶在轄內(nèi)的授信銀行法人家數(shù)不得超過(guò)8家，達(dá)到6家進(jìn)行預(yù)警
B、企業(yè)集群客戶在轄內(nèi)的授信銀行法人家數(shù)不得超過(guò)10家，達(dá)到8家進(jìn)行預(yù)警
C、企業(yè)集群客戶在轄內(nèi)各家銀行機(jī)構(gòu)的合計(jì)授信額度不得超過(guò)其表內(nèi)外授信控制總量，達(dá)到授信控制總量的80%進(jìn)行預(yù)警
D、企業(yè)集群客戶在轄內(nèi)各家銀行機(jī)構(gòu)的合計(jì)授信額度不得超過(guò)其表內(nèi)外授信控制總量，達(dá)到授信控制總量的90%進(jìn)行預(yù)警

A、關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、關(guān)聯(lián)交易頻繁
B、多頭授信、過(guò)度融資、圈內(nèi)互保、高負(fù)債比例
C、主業(yè)不突出、無(wú)實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)、行業(yè)跨度廣
D、涉及民間借貸

A、小貸公司
B、證券公司
C、擔(dān)保機(jī)構(gòu)
D、民間融資
E、非法集資

A、注冊(cè)資本
B、股權(quán)結(jié)構(gòu)
C、公司治理
D、合規(guī)經(jīng)營(yíng)

A、監(jiān)事會(huì)對(duì)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控承擔(dān)最終責(zé)任
B、董事會(huì)承擔(dān)本機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督責(zé)任
C、高級(jí)管理層根據(jù)董事會(huì)授權(quán)，實(shí)施本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理
D、各前、中、后臺(tái)職能部門、各級(jí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依據(jù)權(quán)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任