A.依法合規(guī)原則
B.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
C.盡職履責(zé)原則
D.違規(guī)問(wèn)責(zé)原則
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A.依法合規(guī)原則
B.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
C.盡職履責(zé)原則
D.違規(guī)問(wèn)責(zé)原則
A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.總裁室
A.每三個(gè)月
B.每一個(gè)月
C.每年
D.每六個(gè)月
A.銷售部門
B.反洗錢職能部門反洗錢聯(lián)系人
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.業(yè)管部門
A.本級(jí)公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
B.本級(jí)公司反洗錢工作小組
C.該部門負(fù)責(zé)人
D.本級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人
A.依法合規(guī)
B.了解你的客戶
C.保密
D.動(dòng)態(tài)評(píng)估
A.3，2
B.2，3
C.5，1
D.1，5
A.人民銀行
B.保監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
D.人民銀行以及當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
A.省分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門、省分公司財(cái)務(wù)部門
B.市分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門、市分公司財(cái)務(wù)部門
C.省分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門、市分公司財(cái)務(wù)部門
D.市分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門、省分公司財(cái)務(wù)部門
A.2，5，4
B.1，1，1
C.2，1，1
D.3，3，3
最新試題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。