多項選擇題客戶經理應首先按照()(以下統稱合規(guī)性審查表)提示的要求逐項進行合規(guī)性審查,審查通過打“√”,審查未通過打“×”,對具體授信業(yè)務不適用的項目填寫“-”,并將審查結果填入CECM系統的合規(guī)性審查表中。

A、資料合規(guī)性審查表
B、產品合規(guī)性審查表
C、項目合規(guī)性審查表
D、擔保合規(guī)性審查表


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1.多項選擇題企業(yè)法人資料合規(guī)性審查表對客戶財務報表的審查要點、()

A、提供近三年經財政部門核準或會計師事務所、審計師事務所審計的財務報告
B、提供三個月以內最近一期財務報表
C、提供詳細的會計報表附注
D、集團客戶提供合并及本部報表

2.多項選擇題一般流動資金貸款(含中期流動資金貸款)合規(guī)性審查表對外部合規(guī)的審查要點、()

A、流動資金貸款不得用于固定資產、股權等投資
B流動資金貸款不得用于國家禁止生產、經營的領域和用途
C、流動資金貸款期限不得超過三年
D、納入對借款人及借款人所在集團客戶的統一授信額度管理

3.單項選擇題對于企業(yè)的在建工程,我們應關注其合規(guī)性。合規(guī)性文件主要包括()

A、發(fā)改委備案
B、環(huán)保部門環(huán)評文件
C、土地規(guī)劃文件
D、以上都對

4.單項選擇題重點科目易隱藏風險,應著重分析,重點科目的概念是()

A、金額大
B、占比高
C、變動異常超過5%
D、以上都對

5.單項選擇題人行征信系統查詢結果使用有兩個核對,一個處理,內容包括、()

A、核對包括貸款卡借款與財務報表數據核對
B、貸款卡中財務報表與審計報告核對
C、一個處理是對貸款卡的查詢結果(欠息、墊款、關注、處罰信息)要處理
D、以上都對;

最新試題

隔日發(fā)現憑證金額填錯應填制()辦理錯賬沖正。

題型:單項選擇題

下列關于背書的表述是不正確的()。

題型:單項選擇題

柜員按規(guī)定辦理有權機關查詢、凍結、扣劃業(yè)務后,登記《有權機關查詢、凍結、扣劃登記簿》,需要請()在登記簿上簽字。

題型:單項選擇題

持票人持到期票據向承兌人提示付款,如收到承兌人出具的拒絕付款證明,請問可追索款項的包括以下哪幾項().

題型:多項選擇題

根據支付結算辦法規(guī)定,辦理承兌人在異地的銀行承兌匯票貼現時,貼現期限以及貼現利息的計算應另加()天劃款日。

題型:單項選擇題

持票人持100萬元的異地商業(yè)承兌匯票向銀行辦理貼現,匯票出票日2004.3.22,到期日為2004.9.22,貼現日為2004.4.22,貼現利率為4.2%,持票人將通過貼現獲得資金()。

題型:單項選擇題

柜員在審核托收票據時,發(fā)現票據沒有注明貨幣代碼,則以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

司法機關因案件需要凍結案件有關人存款時,凍結的期限最長不得超過(),逾期自動撤消。

題型:單項選擇題

2010年6月10日A公司持一張金額為1500萬元的商業(yè)承兌匯票來辦理貼現.貼現后于票據到期日向承兌人提示付款,但第二天便收到承兌人出具的拒絕付款證明,請問應如何進行賬務處理?以下哪些說法是正確的().

題型:多項選擇題

規(guī)范印、押、證的保管、登記制度,建立印、押、證數據庫,實行動態(tài)管理,支行有變動要在()工作日內向分行報備。

題型:單項選擇題