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各機構(gòu)應(yīng)對未確定涉及洗錢風(fēng)險的客戶和業(yè)務(wù),采取有效的后續(xù)控制措施,防范并化解洗錢風(fēng)險。
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一級分行及以下機構(gòu)、境外機構(gòu)和子公司第一道防線部門分管反洗錢及制裁合規(guī)的負責(zé)人,向上級或下級反洗錢主管部門負責(zé)人、首席合規(guī)官或首席反洗錢官(如有)執(zhí)行職能報告路線,向本 部門主要負責(zé)人執(zhí)行管理報告路線。
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總行第一道防線部門分管副總經(jīng)理向本 部門總經(jīng)理執(zhí)行管理報告路線,向首席合規(guī)官執(zhí)行職能報告路線。
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