單項選擇題

2007年3月9日出臺的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定,鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務()。
Ⅰ.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務
Ⅳ.內部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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2.單項選擇題

證券交易所的監(jiān)管職能包括對()的管理。
Ⅰ.證券交易活動
Ⅱ.會員
Ⅲ.上市公司
Ⅳ.證券市場

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.單項選擇題

記賬式國債采?。ǎ┓绞椒咒N。
Ⅰ.場內掛牌
Ⅱ.場內簽訂分銷合同
Ⅲ.場外簽訂分銷合同
Ⅳ.試點商業(yè)銀行柜臺銷售

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.單項選擇題

股權類期權包括()。
Ⅰ.單只股票期權
Ⅱ.股票組合期權
Ⅲ.股價指數(shù)期權
Ⅳ.股票利率期權

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

最新試題

基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標包括()。

題型:多項選擇題

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題型:單項選擇題

下列關于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任,并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程

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某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質很好,償債能力很強,違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強,償債能力一般,違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務的能力很強,如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預料之外的流動性收緊,債券發(fā)生違約風險很低

題型:單項選擇題