多項選擇題反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構從事反洗錢工作的人員有下列行為之一的,依法給予行政處分()

A.違反規(guī)定進行檢查、調查或者采取臨時凍結措施的
B.泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C.違反規(guī)定對有關機構和人員實施行政處罰的
D.其他不依法履行職責的行為


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下列關于結算價說法正確的是()

A.當日結算價等于某一合約的當日收盤價
B.當日無成交價格,以上一交易日的收盤價作為當日的結算價
C.當日無成交價格,以上一交易日的結算價作為當日的結算價
D.當日結算價是指某一合約整個交易日成交價格按照成交量的加權平均價

2.多項選擇題關于強行平倉的順序正確的是()

A.由上海黃金交易所執(zhí)行強行平倉的,先找到國際會員代理客戶中資金不足的客戶進行強行平倉
B.由上海黃金交易所執(zhí)行強行平倉的,按照當前會員自營賬戶持有合約和持倉方向市值從大到小的順序執(zhí)行強行平倉
C.由上海黃金交易所執(zhí)行強行平倉的,一般按照會員代理賬戶中客戶持倉市值從大到小的順序依次選擇客戶
D.國際會員和國際客戶超倉了,上海黃金交易所按照所有國際會員和國際客戶實際超倉的數(shù)量一次性批量強行平倉

3.多項選擇題關于單邊市的說法正確的是()

A.交易時段,一旦出現(xiàn)漲停板或跌停板價位的價格,當日即達到單邊市條件
B.某延期交收合約連續(xù)三個單邊市后,上海黃金交易所會在第四個交易日暫停該合約交易一天
C.單邊市也稱為漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價,是指在交易過程中,某合約在任意連續(xù)了5分鐘內出現(xiàn)只有停板價位的買入(賣出)申報,有停板價位的賣出(買入)申報,或一有賣出(買入)申報就成交,但未打開停板價位的情況
D.交易時段,價格一觸及漲停或者跌停價格時上海黃金交易所即宣布暫停交易

4.多項選擇題上海金T+2日交割時,交易所對交割違約是如何處理的?()

A.按違約金比例向違約方收取違約頭寸對應的違約金,同時合約終止
B.正常情況下違約金比例6%
C.上海金集中定價交易不會發(fā)生交割違約行為
D.以T+0日凍結的全部保證金作為違約金,支付給未違約方,同時合同終止

5.多項選擇題上海金集中定價交易中,會員和客戶在前后輪次之間的撤單需遵循“價優(yōu)不減量”原則,有關“價優(yōu)不減量”原則,下列說法正確的是()

A.客戶在前一輪針對280元/克出價申報的買單,下一輪出價變?yōu)?80.2元克時,該客戶不能撤單
B.客戶在前一輪針對280元/克出價申報的買單,下一輪出價變?yōu)?798元克時,該客戶不能撤單
C.客戶在前一輪針對280元/克出價申報的買單,下一輪出價變?yōu)?80.2元克時,該客戶買單會被系統(tǒng)自動撤銷
D.客戶在前一輪針對280元/克出價申報的買單,下一輪出價變?yōu)?798元克時,該客戶買單會被系統(tǒng)自動撤銷

最新試題

黃金ETF的投資策略一般分為()和“大部分投資實物黃金和少量投資流動性資產”兩類。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行現(xiàn)有黃金業(yè)務類型有哪些()

題型:多項選擇題

下列上海黃金所業(yè)務中,參與雙方應簽訂合同或者協(xié)議的是()

題型:多項選擇題

當出現(xiàn)連續(xù)單邊市暫停交易之后,交易所可以根據(jù)市場情況對延期交收合約采用以下哪些措施()

題型:多項選擇題

上海金首輪申報時間為()

題型:單項選擇題

交易所會員按照業(yè)務的不同可以分為金融類會員和綜合類會員。()

題型:判斷題

里根總統(tǒng)執(zhí)政期間,美國停止向外國政府兌換黃金,布林頓森林體系名存實亡。()

題型:判斷題

交易所在交易日當日,按現(xiàn)貨實盤合約、現(xiàn)貨即期合約、延期交收合約、報價交易合約、定價交易合約、詢價交易合約的順序進行資金清算。()

題型:判斷題

詢價期權交易的結算日為交易當日后續(xù)兩個交易日(T+1、T+2),則期限為結算日與交易日的日期間隔,結算日晚于T+2日,則期限為結算日與T+2日的日期間隔。()

題型:判斷題

全球黃金期貨市場的產生與發(fā)展是從黃金去貨幣化改革之后開始的,自()之后黃金被當作一般商品來看待,出現(xiàn)了黃金的套期保值需求。

題型:單項選擇題