單項(xiàng)選擇題()包括經(jīng)營理念、內(nèi)部控制文化、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。

A.環(huán)境控制
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.控制活動(dòng)
D.信息溝通


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1.單項(xiàng)選擇題取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等大型機(jī)構(gòu)自行募集私募基金的,可以以自身名義開立募集結(jié)算資金專用賬戶,但須向()報(bào)告相關(guān)風(fēng)控制度。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

2.單項(xiàng)選擇題在數(shù)學(xué)上,風(fēng)險(xiǎn)的大小由()來度量。

A.方差
B.標(biāo)準(zhǔn)差
C.預(yù)期收益率
D.期望收益率

3.單項(xiàng)選擇題基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A.督察長
B.監(jiān)事會(huì)
C.經(jīng)理層
D.合規(guī)管理部門

5.單項(xiàng)選擇題下列不屬于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表的是()。

A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.收益分配表
C.利潤表
D.凈值變動(dòng)表

6.單項(xiàng)選擇題在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中,特別重要的是()。

A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.全體員工對(duì)公司的忠誠度
C.道德價(jià)值觀和勝任能力
D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

7.單項(xiàng)選擇題基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場檢查、向()、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。

A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

9.單項(xiàng)選擇題()辦理私募基金管理人登記及私募基金備案,對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

最新試題

會(huì)員代表大會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),其職權(quán)包括()。Ⅰ制定和修改章程Ⅱ選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長Ⅲ制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項(xiàng)

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于財(cái)政引導(dǎo)基金的說法中錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

股權(quán)投資基金在披露形式上不需要遵循的原則是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理,說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于盡職調(diào)查程序中實(shí)地考察企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)場的表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列說法關(guān)于股權(quán)投資基金退出,錯(cuò)誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

當(dāng)母公司擁有子公司的投票權(quán)()時(shí),此時(shí)子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債中列為少數(shù)股東權(quán)益。

題型:單項(xiàng)選擇題

目前,我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項(xiàng)目退出渠道日趨()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《基金法》基金管理公司變更()以上股東,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

題型:單項(xiàng)選擇題