A.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益
B.違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件
C.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動
D.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法和利益相沖突的活動
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在基金開始募集前，基金管理人需要公告的事項(xiàng)包括（）。
Ⅰ.招募說明書
Ⅱ.基金合同及摘要
Ⅲ.基金份額發(fā)售公告
Ⅳ.基金合同生效公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.小王應(yīng)該詳細(xì)了解劉大媽的相關(guān)背景及過往投資資經(jīng)驗(yàn)再做推薦
B.小王也想買A 基金，但是A 基金的額度有限，小王應(yīng)該優(yōu)先讓劉大媽先買
C.小王根據(jù)劉大媽5年前的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評做了產(chǎn)品推薦
D.小王向劉大媽詳細(xì)介紹了A 基金的投資范圍和基金經(jīng)理簡介
A.基金宣傳材料不能預(yù)測任何基金投資業(yè)績
B.貨幣市場基金不等同于銀行存款
C.在產(chǎn)品申購期購買的貨幣市場基金，本金是安全的
D.基金投資有風(fēng)險(xiǎn)，購買基金須謹(jǐn)慎
A.以該銀行現(xiàn)金理財(cái)工具的名義實(shí)際推介貨幣市場基金
B.宣傳該銀行為貨幣市場基金提供T+0快速贖回服務(wù)，并充分揭示快速贖回服務(wù)的規(guī)則、內(nèi)容、費(fèi)用及限制條件等信息
C.根據(jù)貨幣市場基金歷史業(yè)績表現(xiàn)，謹(jǐn)慎承諾最低預(yù)期收益率
D.根據(jù)業(yè)務(wù)推動需要，制作實(shí)出貨幣市場基金收益率高于銀行存款利率的宣傳材料
A.基金經(jīng)理
B.交易部負(fù)責(zé)人
C.研究員
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人
最新試題
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
利潤原則是指（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。