單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定,管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃清算完畢之日起()個(gè)工作日內(nèi),向托管人、資產(chǎn)支持證券投資者出具清算報(bào)告。

A.5
B.10
C.15
D.20


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1.多項(xiàng)選擇題資信評級是指由獨(dú)立的信用評級機(jī)構(gòu)對評級對象的()進(jìn)行綜合評價(jià)。

A.債務(wù)結(jié)構(gòu)
B.償還債務(wù)的能力
C.償債意愿
D.負(fù)債總額

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則》,下列關(guān)于評級業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是()。

A.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對評級業(yè)務(wù)制度分層分類披露
B.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露評級程序文件
C.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開披露內(nèi)部控制和管理制度
D.評級業(yè)務(wù)制度應(yīng)當(dāng)包括開展評級項(xiàng)目的業(yè)務(wù)制度和程序文件,以及評級業(yè)務(wù)其他方面的政策與流程

3.單項(xiàng)選擇題開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的證券公司須具備的業(yè)務(wù)資格是()。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
C.證券承銷業(yè)務(wù)資格
D.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《深圳證券交易所公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第3號——可續(xù)期公司債券業(yè)務(wù)》,下列對于特殊發(fā)行事項(xiàng)釋義表述錯(cuò)誤的是()。

A.約定重新定價(jià)周期適用的票面利率調(diào)整為當(dāng)期基準(zhǔn)利率加上基本利差再加上或減去若干個(gè)基點(diǎn)
B.遞延支付利息選擇權(quán),是指除非發(fā)生債券條款約定的強(qiáng)制付息事件,可續(xù)期債券的每個(gè)付息日,發(fā)行人可自行選擇將當(dāng)期利息以及按照本條款已經(jīng)遞延的所有利息及其孳息推遲至下一個(gè)付息日支付,但要受到遞延支付利息次數(shù)的限制
C.利息遞延下的限制事項(xiàng),是指若發(fā)行人選擇行使延期支付利息權(quán),則在延期支付利息及其孳息未償付完畢之前,發(fā)行人不得發(fā)生的事項(xiàng)
D.強(qiáng)制付息事件,是指若發(fā)生該事件,發(fā)行人不得遞延支付當(dāng)期利息以及已經(jīng)遞延的所有利息及其孳息

7.單項(xiàng)選擇題上交所發(fā)行人行使公司債券續(xù)期權(quán),應(yīng)在續(xù)期選擇權(quán)行使公告中披露的內(nèi)容不包括()。

A.本次債券的基本情況
B.本次債券的延長原因
C.債券期限的延長時(shí)間
D.后續(xù)存續(xù)期內(nèi)債券的票面利率或利率計(jì)算方法

8.單項(xiàng)選擇題上交所可續(xù)期公司債券存續(xù)期間,發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人除參照公司債券的一般要求進(jìn)行信息披露及風(fēng)險(xiǎn)管理外,還應(yīng)當(dāng)披露的事項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。

A.發(fā)行人應(yīng)在定期報(bào)告中披露可續(xù)期公司債券續(xù)期情況、利率跳升情況、利息遞延情況、強(qiáng)制付息情況等事項(xiàng)
B.就可續(xù)期公司債券是否仍計(jì)入權(quán)益及相關(guān)會計(jì)處理進(jìn)行專項(xiàng)說明
C.出現(xiàn)導(dǎo)致本次發(fā)行可續(xù)期公司債券不再計(jì)入權(quán)益的事項(xiàng),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于2個(gè)交易日內(nèi)披露相關(guān)信息,并說明其影響及相關(guān)安排
D.發(fā)生強(qiáng)制付息事件或利息遞延下的限制事項(xiàng),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于3個(gè)交易日內(nèi)披露相關(guān)信息,說明其影響及相關(guān)安排

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》,在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi),可能影響企業(yè)償債能力的重大事項(xiàng)不包括()。

A.企業(yè)涉及可能對其資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的重大合同
B.企業(yè)做出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定,或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉
C.企業(yè)一次免除他人債務(wù)超過一定金額,可能影響其償債能力的
D.企業(yè)為精簡機(jī)構(gòu),提高效率,進(jìn)行部分裁員

10.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通合作管理暫行辦法》規(guī)定,下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.“債券通”是指境內(nèi)外投資者通過香港與內(nèi)地債券市場基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)連接,買賣香港與內(nèi)地債券市場交易流通債券的機(jī)制安排
B.“北向通”是指香港及其他國家與地區(qū)的境外投資者經(jīng)由香港與內(nèi)地基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)之間在交易、托管、結(jié)算等方面互聯(lián)互通的機(jī)制安排,投資于內(nèi)地銀行間債券市場
C.“北向通”遵循香港與內(nèi)地市場現(xiàn)行法律法規(guī),相關(guān)交易結(jié)算活動(dòng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則
D.中國人民銀行認(rèn)可的電子交易平臺和其他機(jī)構(gòu)可代境外投資者向中國人民銀行省會城市分支行備案

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依據(jù)《公司法》的規(guī)定,在有限責(zé)任公司中,因人民法院強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東優(yōu)先購買權(quán)的行使期限為()日。

題型:單項(xiàng)選擇題

特殊目的載體,是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃或者()認(rèn)可的其他特殊目的載體。

題型:單項(xiàng)選擇題

受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對評級報(bào)告有異議,另行委托其他證券評級機(jī)構(gòu)出具評級報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)由()評級結(jié)果。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)預(yù)算法律制度的規(guī)定,下列有關(guān)國庫制度的表述中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為()年,最長為()年。

題型:單項(xiàng)選擇題

偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,()一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額巨大的,處三年以上十年以下有期徒刑,()二萬元以上二十萬元以下罰金。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級和跟蹤評級。資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()跟蹤評級報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》,發(fā)行人不得在公告()前發(fā)行證券。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于董事的產(chǎn)生、組成和任期的規(guī)定,下列說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪在客觀方面表現(xiàn)為,未經(jīng)()批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)。

題型:單項(xiàng)選擇題