A.15%
B.20%
C.25%
D.50%
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A.唯一編碼
B.唯一客戶編號
C.唯一客戶識別碼
D.唯一交易識別碼
A.5,1
B.10,1
C.20,5
D.50,5
A.最終
B.實(shí)施
C.直接
D.牽頭
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每兩年
A.五萬元以上二十萬元以下,一萬元以上五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元,一萬元以上五萬元以下
C.五十萬元以上五百萬元以下,五萬元以上五十萬元以下
D.五十萬元以上五百萬元以下,二十萬元以上五十萬元
A.合并提交報(bào)告
B.只提交可疑交易報(bào)告
C.分別提交報(bào)告
D.只提交大額交易報(bào)告
A.與客戶聯(lián)系,確認(rèn)其是否涉恐
B.交易金額太小的,可以不提交涉嫌恐怖性融資的可疑交易報(bào)告
C.交易金額達(dá)到大額交易標(biāo)準(zhǔn)的,必須提交涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告
D.無論交易金額大小,都應(yīng)提及涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告
A.未進(jìn)行反洗錢內(nèi)部檢查
B.未指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C.未對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)
D.未按照規(guī)定履行客戶身份識別
A.7
B.8
C.9
D.5
最新試題
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)?()
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。