A、1至3年的證券市場禁入措施
B、3至5年的證券市場禁入措施
C、5至10年的證券市場禁入措施
D、終身的證券市場禁入措施
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A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求
B.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構
C.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險
D.證券公司應該向人民銀行報告
A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查
B.證券公司應當審慎設置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權限
C.簽訂債券交易協(xié)議應當使用部門印章，并以書面形式集中存檔
D.證券公司應建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）
I.《非上市公眾公司收購管理辦法》
II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》
III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》
IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理
B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應當從重處理
C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應當從重處理
D.曾任證券期貨經(jīng)營機構合規(guī)風控職務的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應當從重處理
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。
I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶
II.向客戶傳遞商品期貨行情信息
III緊急情況下代客戶實施平倉操作
IV.向客戶提供期貨交易終端
A.I、IV
B.II、III
C.I、III
D.I、II、IV
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.地方證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會
A.120分
B.100分
C.90分
D.60分
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）
I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責
II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責
III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責
IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）
I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名
II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復
III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密
IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。
I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具
II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證
III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具
IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.II、III、IV
最新試題
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務