單項選擇題有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()

A.證券公司的合規(guī)負責人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負責人
D.證券公司的董事會


你可能感興趣的試題

2.單項選擇題關(guān)于證券公司的獨立董事,下列說法錯誤的是()

A.證券公司可以設(shè)獨立董事
B.證券公司的獨立董事,不得在本證券公司擔任董事會外的職務(wù)
C.證券公司的獨立董事,可以在本證券公司擔任董事會外的職務(wù)
D.證券公司的獨立董事,不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系

4.單項選擇題證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,應(yīng)當經(jīng)()批準,并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.財政部管理機構(gòu)
C.中國銀監(jiān)會審批機構(gòu)
D.中國證監(jiān)會審批機構(gòu)

最新試題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:單項選擇題

應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)

題型:單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當至()。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:單項選擇題

基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。

題型:單項選擇題