期貨交易所的職責包括()
Ⅰ.提供期貨交易的場所、設施和服務
Ⅱ.設計期貨合約、安排期貨合約上市
Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割
Ⅳ.制定和執(zhí)行風險管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
A.免于罰款
B.處以3萬元以下的罰款
C.處以3萬元的罰款
D.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.1
B.3
C.4
D.5
A.所有客戶
B.每個客戶
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用
C.證券公司借用客戶資金,30日內還清
D.客戶支付與證券交易有關的稅款
最新試題
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品,該產品被定為最高風險等級R5級產品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是()。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。