制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則有（）
Ⅰ.化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，保證證券業(yè)健康發(fā)展
Ⅱ.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定
Ⅲ.細(xì)化、落實(shí)《證券法》和《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度
Ⅳ.嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（）
Ⅰ.招股說(shuō)明書
Ⅱ.上市公告書
Ⅲ.定期報(bào)告
Ⅳ.臨時(shí)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于證券市場(chǎng)法律的有（）
Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
Ⅱ.《中華人民共和國(guó)證券法》
Ⅲ.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）
Ⅰ.訂立章程
Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份
Ⅲ.募股程序
Ⅳ.召開創(chuàng)立大會(huì)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）訣議，公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。
Ⅰ.理事會(huì)
Ⅱ.股東大會(huì)
Ⅲ.董事會(huì)
Ⅳ.股東會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在自營(yíng)業(yè)務(wù)中將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的，視情節(jié)輕重，將受到的處罰包括（）
Ⅰ.撒銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.追究刑事責(zé)任
Ⅳ.警告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中，正確的是（）。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次