單項(xiàng)選擇題

證券的發(fā)行和交易活動(dòng),必須實(shí)行公開、公平、公正的原則,下列關(guān)于"三公"原則的說法中,正確的有()
Ⅰ.公開原則的核心是要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化
Ⅱ.公開原則要求證券交易參與各方應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息
Ⅲ.公平原則要求一切證券市場(chǎng)的參與者都有平等的法律地位
Ⅳ.公正原則要求對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者都給予公正的待遇

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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2.單項(xiàng)選擇題

下列適用《證券法》的有()
Ⅰ.公司債券的發(fā)行
Ⅱ.股票的上市
Ⅲ.政府債券的發(fā)行
Ⅳ.證券投資基金份額的上市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.單項(xiàng)選擇題

公司合并可以采?。ǎ┓绞健?br/>Ⅰ.吸收合并
Ⅱ.新設(shè)合并
Ⅲ.吞并合并
Ⅳ.分立合并

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

10.單項(xiàng)選擇題證券公司融資融券的金額不得超過()。

A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍

最新試題

基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題