單項選擇題

證券公司設立時,其業(yè)務范圍應當與其()相適應。
Ⅰ.財務狀況
Ⅱ.內(nèi)部控制制度
Ⅲ.合規(guī)制度
Ⅳ.人力資源狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


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最新試題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

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基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

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關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

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下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

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某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

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某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應當至()。

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關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

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下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

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基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

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某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。

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