證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶,應當按照證券賬戶管理規(guī)則,對()進行審查。
Ⅰ.客戶申報的姓名
Ⅱ.客戶申報的名稱
Ⅲ.客戶的住址
Ⅳ.客戶身份的真實性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司的股東和實際控制人不得()
Ⅰ.占用證券公司的資產(chǎn)
Ⅱ.占用客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益
Ⅳ.濫用權(quán)利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求(),在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關(guān)的資料,信息。
Ⅰ.證券公司的股東、實際控制人
Ⅱ.為證券公司提供服務的證券服務機構(gòu)
Ⅲ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員
Ⅳ.證券公司的開戶銀行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定中,正確的有()
Ⅰ.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致
Ⅱ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應當自開戶之日起5個交易日內(nèi)報證券交易所備案
Ⅲ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
Ⅳ.證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶,對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理,不得()
Ⅰ.與他人合資
Ⅱ.合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)
Ⅲ.將分支機構(gòu)承包、租賃
Ⅳ.將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司董事會秘書的職責包括()
Ⅰ.負責股東會會議的籌備
Ⅱ.負責董事會會議的籌備
Ⅲ.負責文件的保管
Ⅳ.負責股東資料的管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。