中國(guó)證監(jiān)會(huì)撒銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括（）。
Ⅰ.保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
Ⅱ.保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
Ⅲ.保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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A.另外兼任與本職崗位無(wú)沖突的工作
B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
C.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
D.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)
A.客觀誠(chéng)信
B.利益至上
C.廉潔自律
D.勤勉盡責(zé)
A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任
B.不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益
C.可以買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券
D.應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密
A.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的
B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
C.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的
D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
A.警告
B.沒(méi)收違法所得
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款
D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
A.不得篡改有關(guān)信息和資料
B.公開(kāi)發(fā)表的關(guān)于證券投資咨詢(xún)的文章中可以采用筆名
C.向客戶(hù)發(fā)送的傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱(chēng)和聯(lián)系人姓名
D.引用信息應(yīng)當(dāng)注明出處
A.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
B.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)向客戶(hù)出示經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示與所屬證券公司的關(guān)系
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶(hù)，屬于不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員不得向客戶(hù)提供投資建議
A.證券公司聘請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)當(dāng)首先簽訂委托合同
B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)
C.證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受證券公司的監(jiān)督
A.5
B.10
C.20
D.30
A.5-7
B.5-10
C.3-5
D.3-7
最新試題
證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，（）。Ⅰ.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處Ⅱ.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明著作權(quán)人Ⅲ.不得篡改有關(guān)信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關(guān)信息、資料
保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料中的（）。Ⅰ.變更登記申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。Ⅰ.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金Ⅲ.以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)行為
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員在工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內(nèi)部制度行為的，應(yīng)當(dāng)加以制止，并可依法向（）報(bào)告。Ⅰ.本單位的管理層Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅳ.國(guó)家司法機(jī)關(guān)
證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有（）。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)Ⅲ.為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券Ⅳ.利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有的情形包括（）。Ⅰ.散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或銷(xiāo)售人員Ⅲ.在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作
證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須（）Ⅰ.注明所在證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)Ⅱ.注明所在證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的地址Ⅲ.注明個(gè)人真實(shí)姓名Ⅳ.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說(shuō)明
證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有的行為包括（）。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)
關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定Ⅱ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定Ⅲ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料Ⅳ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料