有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。
Ⅰ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.來通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格

首次申請注冊證券投資顧問和證券分析師，申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有（）。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊申請表
Ⅱ.身份證復(fù)印件
Ⅲ.學(xué)歷證書復(fù)印件
Ⅳ.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。
Ⅰ.已被機構(gòu)聘用
Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰
Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁人者，或者已過禁入期的
Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。
Ⅰ.從事內(nèi)幕交易
Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券
Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等
Ⅳ.向客戶做出投資不受揭失或保證最低收益的承諾

可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。
Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的
Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采?。ǎ┑姆绞?。
Ⅰ.自評
Ⅱ.他評
Ⅲ.自評與他評相結(jié)合
Ⅳ.以上均正確

效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。
Ⅰ.公開信息
Ⅱ.封閉信息
Ⅲ.半公開信息
Ⅳ.有限公開信息

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。
Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
Ⅳ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

誠信信息中的基本信息通過（）采集。
Ⅰ.協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)
Ⅱ.協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)
Ⅲ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)
Ⅳ.誠信信息系統(tǒng)

中國證監(jiān)會撒銷保薦代表人資格的行為包括（）。
Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅲ.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰
Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的