《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象包括()。 Ⅰ.證券公司的管理人員 Ⅱ.證券公司的業(yè)務(wù)人員 Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人 Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準(zhǔn),下列說法正確的有()。 Ⅰ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定 Ⅱ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定 Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料 Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)提交的文件有()。 Ⅰ.學(xué)歷證書 Ⅱ.身份證 Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單 Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料