證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事的活動有()。
Ⅰ.與投資人約定分享投資收益
Ⅱ.代理投資人從事證券買賣
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券
Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須()
Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機構(gòu)的名稱
Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機構(gòu)的地址
Ⅲ.注明個人真實姓名
Ⅳ.對投資風(fēng)險做充分說明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有的行為包括()。
Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售人員從事基金銷售活動,不得有的情形包括()。
Ⅰ.散布虛假信息,擾亂市場秩序
Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員
Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循()。
Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則
Ⅱ.勤勉盡職原則
Ⅲ.公司利益至上原則
Ⅳ.誠實守信原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人、代銷機構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動時,不得有下列情形中的()。
Ⅰ.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平
Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金
Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
對基金銷售行為的規(guī)范包括對()等方面的內(nèi)容。
Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范
Ⅱ.基金宣傳推介材料
Ⅲ.基金銷售費用
Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有()。
Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立
Ⅱ.提供、傳播虛假信息
Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進行客戶招攬
Ⅳ.與客戶約定分享投資收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有()。
Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利
Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員對客戶的欺詐行為的有()。
Ⅰ.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣
Ⅱ.進入其他證券公司營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶
Ⅲ.接受客戶委托,買賣證券
Ⅳ.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,勸誘客戶參與證券交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的管理,證券公司應(yīng)當(dāng)()。
Ⅰ.與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同,明確證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍,并對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督
Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度
Ⅲ.對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理,保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)
Ⅳ.建立健全信息查詢制度和客戶回訪制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作Ⅱ.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)Ⅲ.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅳ.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作,或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)
基金銷售人員從事基金銷售活動,不得有的情形包括()。Ⅰ.散布虛假信息,擾亂市場秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動,應(yīng)當(dāng)遵循()原則。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.獨立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專業(yè)審慎
保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交下列材料中的()。Ⅰ.變更登記申請報告Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅳ.新任職機構(gòu)出具的接收函
證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事的活動有()。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買賣Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
對基金銷售行為的規(guī)范包括對()等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算
證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時,必須注明()。Ⅰ.機構(gòu)地址Ⅱ.個人真實姓名Ⅲ.機構(gòu)聯(lián)系電話Ⅳ.機構(gòu)名稱
中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有()。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備Ⅳ.有關(guān)媒體,經(jīng)證實后予以記錄
中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人()。Ⅰ.采取證券市場禁入措施的事實Ⅱ.采取證券市場禁入措施的理由及依據(jù)Ⅲ.有陳述、申辯的權(quán)利Ⅳ.有要求舉行聽證的權(quán)利