A.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)托管，并將托管的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開
B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
C.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的選項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理
D.集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計劃運營的，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)在扣除合同規(guī)定的選項費用后，必須將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以證券的形式全部分派給客戶
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A.取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)
B.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司
A.不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于抵押融資
C.可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于對外擔(dān)保
D.不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
A.100
B.200
C.300
D.400
A.2
B.3
C.4
D.5
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為客戶辦理特定目的的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。