A.2
B.3
C.4
D.5
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性
B.證券公司無(wú)法判斷客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，可以向客戶(hù)推介
C.客戶(hù)主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書(shū)面告知客戶(hù)，提示其審慎決策，并由客戶(hù)簽字確認(rèn)
D.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品
A.金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人
B.中介機(jī)構(gòu)
C.金融產(chǎn)品發(fā)行人
D.監(jiān)管部門(mén)
A.只能有1個(gè)
B.至少有1個(gè)
C.至少有2個(gè)
D.至少有3個(gè)
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
A.6
B.5
C.4
D.3
最新試題
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)情況，在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶(hù)、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。