A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《證券交易委托確認書》
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A.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶
B.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶
C.客戶的資金賬戶應當在證券登記結算機構現(xiàn)場開立
D.客戶的證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立
A.簽署《風險揭示書》《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》
C.開立證券交易資金賬戶
D.分享投資收益，承擔投資損失
A.《風險揭示書》
B.《證券交易委托代理協(xié)議書》
C.《客戶須知》
D.《客戶交易結算資金存管合同》
A.營業(yè)部辦理經紀業(yè)務，必須為客戶開立資金賬戶和與資金賬戶對應的證券賬戶
B.客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》（一式兩份），一份交客戶保存，一份由營業(yè)部存檔
C.客戶開立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶
D.營業(yè)部必須對客戶的證券賬戶復印件、有效身份證明文件復印件、所簽署的各類協(xié)議書、風險揭示書、業(yè)務申請書（表）、代理人身份證復印件等要求留存的各類資料與《證券交易委托代理協(xié)議書》一并歸檔，按資金賬號進行排序，妥善保管，要配備專庫并，由專人管理
A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結算資金存管合同》
最新試題
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。