A.在辦理客戶業(yè)務(wù)時未嚴(yán)格查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性及相關(guān)資料的完整性和一致性
B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易
C.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
D.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券
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A.合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險
B.基本風(fēng)險、非基本風(fēng)險
C.系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險
D.基本風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險
A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的資金是否充足進(jìn)行審查
B.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的證券是否充足進(jìn)行審查
C.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，證券公司可以先替其墊付，接受其買入委托
D.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，證券公司不得接受其賣出委托
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.證券交易所
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.2000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
最新試題
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。