A.在辦理客戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格查驗(yàn)客戶(hù)身份的真實(shí)性及相關(guān)資料的完整性和一致性 B.違規(guī)為客戶(hù)證券交易提供融資、融券等信用交易 C.違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù) D.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益,挪用客戶(hù)的資金或證券
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B.基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn) C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的資金是否充足進(jìn)行審查 B.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的證券是否充足進(jìn)行審查 C.客戶(hù)資金賬戶(hù)內(nèi)的資金不足的,證券公司可以先替其墊付,接受其買(mǎi)入委托 D.客戶(hù)證券賬戶(hù)內(nèi)的證券不足的,證券公司不得接受其賣(mài)出委托