單項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

A.2
B.3
C.4
D.5


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2.單項(xiàng)選擇題下列事項(xiàng)中，不屬于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。

A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司發(fā)行新股
C.上市公司增售舊股
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)分別由兩家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見
C.證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任
D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任

最新試題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題