實施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。