證券公司對所屬營業(yè)部經紀業(yè)務管理的主要要求有（）。
Ⅰ.證券營業(yè)部應當建立健全營業(yè)場所安全保障機制
Ⅱ.證券營業(yè)部應當將《證券經營機構營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置
Ⅲ.證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任
Ⅳ.證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司應建立健全經紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng)，其監(jiān)督檢查部門或其他獨立部門負責對證券營業(yè)部（）進行實時監(jiān)控。
Ⅰ.客戶變動
Ⅱ.資金劃轉
Ⅲ.證券轉移
Ⅳ.交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于證券經紀業(yè)務，下列表述正確的有（）。
Ⅰ.在證券經紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性
Ⅱ.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格
Ⅲ.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
Ⅳ.證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商只承擔連帶賠償責任
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券經紀業(yè)務的特點包括（）。
Ⅰ.業(yè)務對象的廣泛性
Ⅱ.交易行為的風險性
Ⅲ.證券經紀商的中介性
Ⅳ.客戶指令的權威性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列法律法規(guī)中，屬于證券公司經紀業(yè)務的主要法律法規(guī)的有（）。
Ⅰ.《證券法》
Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅲ.《證券公司內部控制指引》
Ⅳ.《證券公司證券自營業(yè)務指引》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。
Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
Ⅱ.代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字
Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險
Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。