下列說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金是否充足進(jìn)行審查
Ⅱ.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，不得接受其賣(mài)出委托
Ⅲ.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，不得接受其買(mǎi)入委托
Ⅳ.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的證券是否充足進(jìn)行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券賬戶存在下列情形中的（），證券公司有權(quán)對(duì)該證券賬戶予以注銷(xiāo)或限制使用。
Ⅰ.開(kāi)戶資料不真實(shí)
Ⅱ.自然人賬戶沒(méi)有姓名
Ⅲ.違規(guī)使用他人身份資料開(kāi)戶
Ⅳ.違規(guī)使用他人的證券賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶不得受理（）開(kāi)立賬戶。
Ⅰ.法人以個(gè)人名義
Ⅱ.個(gè)人以個(gè)人名義
Ⅲ.法人以法人名義
Ⅳ.個(gè)人以法人名義
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
自然人申請(qǐng)證券賬戶注冊(cè)資料變更時(shí)，必須由本人前往開(kāi)戶代辦點(diǎn)填寫(xiě)《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》，并提交下列材料中的（）。
Ⅰ.本人證券賬戶卡
Ⅱ.本人證券賬戶卡復(fù)印件
Ⅲ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
Ⅳ.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券賬戶注冊(cè)資料發(fā)生下列情形中的（）時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)到開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。
Ⅰ.自然人姓名改變
Ⅱ.機(jī)構(gòu)名稱(chēng)改變
Ⅲ.有效身份證明文件號(hào)碼改變
Ⅳ.自然人住址改變
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，需提供的材料有（）。
Ⅰ.住址證明
Ⅱ.客戶本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
Ⅲ.單位介紹信或街道證明
Ⅳ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。