下列選項中，屬于證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的有（）。
Ⅰ.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
Ⅱ.假借客戶名義買賣證券
Ⅲ.客戶資金不足而接受其買入委托
Ⅳ.證券公司工作人員申報差錯引起的風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券經紀業(yè)務的風險主要包括（）。
Ⅰ.合規(guī)風險
Ⅱ.管理風險
Ⅲ.信用風險
Ⅳ.技術風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》的簽署人包括（）。
Ⅰ.客戶
Ⅱ.客戶指定的存管銀行
Ⅲ.中國證券登記結算有限責任公司
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶可以采用（）的方式委托證券營業(yè)部買賣證券。
Ⅰ.限價委托
Ⅱ.理論價格委托
Ⅲ.賬面價格委托
Ⅳ.市價委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
客戶可以通過（）等自助委托方式委托證券營業(yè)部買賣證券。
Ⅰ.書面
Ⅱ.電話
Ⅲ.自助終端
Ⅳ.互聯(lián)網
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當對客戶賬戶內的資金是否充足進行審查
Ⅱ.客戶證券賬戶內的證券不足的，不得接受其賣出委托
Ⅲ.客戶資金賬戶內的資金不足的，不得接受其買入委托
Ⅳ.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當對客戶賬戶內的證券是否充足進行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。