證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應當以行業(yè)公認的()的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。 Ⅰ.謹慎 Ⅱ.誠實 Ⅲ.勤勉盡責 Ⅳ.客戶利益優(yōu)先
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應當提交的文件有()。 Ⅰ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制的申請表 Ⅳ.業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應當具備的條件包括()。 Ⅰ.其高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格 Ⅱ.有100萬元人民幣以上的注冊資本 Ⅲ.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設(shè)施 Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度