證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告,應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,遵循()原則,有效防范利益沖突,公平對待發(fā)布對象,禁止傳播虛假、不實、誤導性信息,禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。 Ⅰ.獨立 Ⅱ.客觀 Ⅲ.公平 Ⅳ.審慎
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢機構及其工作人員利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務,違反相關法律法規(guī)和本規(guī)定的,()依法采取監(jiān)管措施或者依法進行處罰。 Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會 Ⅱ.中國證監(jiān)會 Ⅲ.中國證監(jiān)會派出機構 Ⅳ.國務院證券監(jiān)督管理機構
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
證券投資咨詢機構利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務,應當在()等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中,加強投資者教育和客戶權益保護。 Ⅰ.合同簽訂 Ⅱ.產(chǎn)品銷售 Ⅲ.客戶回訪 Ⅳ.投訴處理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ