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單項選擇題

證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件有（）。
Ⅰ.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)不少于5人
Ⅱ.公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整
Ⅲ.公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅳ.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

你可能感興趣的試題

單項選擇題

財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。
Ⅰ.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險
Ⅱ.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)
Ⅲ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見
Ⅳ.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

單項選擇題

上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責(zé)令改正
Ⅳ.責(zé)令定期報告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ