單項選擇題

發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.認定為不適當(dāng)人選
Ⅳ.采取市場禁入措施

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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單項選擇題

下列關(guān)于發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員的說法中，錯誤的有（）。
Ⅰ.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得泄露詢價和定價信息
Ⅱ.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員可以直接或通過其利益相關(guān)方向參與認購的投資者提供財務(wù)資助或者補償
Ⅲ.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員可以自有資金參與網(wǎng)下配售
Ⅳ.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得收取網(wǎng)下投資者回扣或其他相關(guān)利益

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

單項選擇題

下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介
Ⅱ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
Ⅲ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
Ⅳ.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊上

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ