證券公司應(yīng)通過（）來控制自營業(yè)務(wù)運作風(fēng)險。
Ⅰ.合理的預(yù)警機制
Ⅱ.嚴密的賬戶管理
Ⅲ.規(guī)范的交易操作
Ⅳ.完善的交易記錄保存制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等。
Ⅰ.資產(chǎn)
Ⅱ.現(xiàn)金流
Ⅲ.損益
Ⅳ.資本充足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的（）情況進行全面稽核，出具稽核報告。
Ⅰ.合規(guī)運作
Ⅱ.盈虧
Ⅲ.風(fēng)險監(jiān)控
Ⅳ.交易狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
Ⅱ.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額的重大決策
Ⅲ.自營風(fēng)險監(jiān)控報告
Ⅳ.涉及自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)的重大決策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向（）報告并提出處理建議。
Ⅰ.股東大會
Ⅱ.董事會
Ⅲ.監(jiān)事會
Ⅳ.投資決策機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（）。
Ⅰ.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
Ⅱ.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制
Ⅲ.完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標體系
Ⅳ.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。
客戶的資金賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。