證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當（）。
Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
Ⅱ.遵循公平、公正的原則
Ⅲ.維護客戶的合法權益
Ⅳ.誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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資產管理業(yè)務的主要類型有（）。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
Ⅱ.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務
Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
Ⅳ.為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券公司從事客戶資產管理業(yè)務的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當充分了解客戶，對客戶進行分類，遵循風險匹配原則，向客戶推薦適當?shù)漠a品或服務
Ⅱ.未取得客戶資產管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事客戶資產管理業(yè)務。
Ⅲ.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當實行分級運營管理
Ⅳ.證券交易所、證券登記結算機構、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對證券公司客戶資產管理業(yè)務實行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
建立健全自營業(yè)務內部報告制度，報告內容包括但不限于（）。
Ⅰ.投資決策執(zhí)行情況
Ⅱ.自營資產質量
Ⅲ.自營盈虧情況
Ⅳ.風險監(jiān)控情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的相關處罰的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于加強證券自營業(yè)務內部控制的措施有（）。
Ⅰ.建立防火墻制度
Ⅱ.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
Ⅲ.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅳ.提高自營業(yè)務運作的透明度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。