在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有（）。
Ⅰ.財(cái)產(chǎn)狀況
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
Ⅲ.投資偏好
Ⅳ.收入狀況
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。
Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)
Ⅱ.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)
Ⅲ.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益
Ⅳ.對(duì)客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）等事項(xiàng)做出明確約定。
Ⅰ.時(shí)間
Ⅱ.方式
Ⅲ.價(jià)格
Ⅳ.程序
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的（）等做出明確約定。
Ⅰ.支付標(biāo)準(zhǔn)
Ⅱ.計(jì)算方法
Ⅲ.支付方式
Ⅳ.支付時(shí)間
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。
Ⅰ.安全保管客戶委托資產(chǎn)
Ⅱ.辦理資金收付事項(xiàng)
Ⅲ.監(jiān)督證券公司投資行為
Ⅳ.利用客戶資金進(jìn)行投資使其增值
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由（）托管。
Ⅰ.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行
Ⅱ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司
Ⅳ.任意一家合法經(jīng)營(yíng)的證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。