證券公司向客戶融資,應當使用()。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.依法籌集的資金 Ⅲ.自有證券 Ⅳ.依法取得處分權的證券
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務,應當具備的條件有()。 Ⅰ.有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案 Ⅱ.有經(jīng)營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券 Ⅲ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部控制有效 Ⅳ.風險控制指標符合規(guī)定,財務狀況、合規(guī)狀況良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務中違反規(guī)定的,由證監(jiān)會派出機構(gòu)予以制止,責令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴重的,由證監(jiān)會視具體情形,依法采取()等監(jiān)管措施。 Ⅰ.公開警示 Ⅱ.責令處分有關責任人員 Ⅲ.責令停止有關分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動 Ⅳ.撤銷融資融券業(yè)務許可