單項(xiàng)選擇題發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的,給予警告,并處以()的罰款。

A.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B.20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下


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2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于認(rèn)定信息披露違法負(fù)責(zé)人員責(zé)任大小的因素是()。

A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
B.知情程度和態(tài)度
C.專(zhuān)業(yè)背景
D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

3.單項(xiàng)選擇題發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()的罰款。

A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

最新試題

根據(jù)《刑法》的相關(guān)規(guī)定,以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,可實(shí)施的處罰有()。Ⅰ.數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.數(shù)額較大的,處3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.數(shù)額巨大的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金Ⅳ.數(shù)額特別巨大的,處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,可對(duì)其實(shí)施的處罰包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《證券法》規(guī)定,對(duì)從事內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得()的罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。Ⅰ.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的Ⅱ.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易Ⅳ.個(gè)人或者單位,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.該罪是一種故意的行為Ⅱ.該罪犯罪客體是一般客體Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約Ⅳ.過(guò)失不能構(gòu)成該罪

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求,可以將虛假陳述的行為分為()。Ⅰ.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述Ⅱ.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述Ⅲ.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述Ⅳ.面向社會(huì)公眾的虛假陳述

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

利用未公開(kāi)信息交易罪的犯罪主體包括()。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.證券公司Ⅳ.基金管理公司

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有()。Ⅰ.發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的Ⅱ.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)行為主體的角度,可以將虛假陳述的行為分為()。Ⅰ.行業(yè)的虛假陳述Ⅱ.自然人的虛假陳述Ⅲ.法人的虛假陳述Ⅳ.公司的虛假陳述

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。Ⅰ.一般客體Ⅱ.復(fù)雜客體Ⅲ.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度Ⅳ.投資者的合法權(quán)益

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題