A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
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A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業(yè)
D.個人
A.單位犯罪故意是單位成員個人的認識和意志
B.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務的運作過程
C.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
D.犯罪主體只包括單位
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.外資銀行
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理
D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準
A.定向資產管理合同
B.集合資產管理合同
C.限定性資產管理合同
D.非限定性資產管理合同
A.組建特設信托機構，實現(xiàn)真實出售，達到破產隔離
B.完善交易結構，進行信用增級
C.資產證券化的信用評級
D.重組現(xiàn)金流，構造證券化資產
A.由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
B.由委托人和證券公司共同承擔責任
C.由證券公司承擔，委托人不承擔任何擔保責任
D.委托人和證券公司均不應承擔
最新試題
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。