A.證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議
B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C.證券買(mǎi)賣(mài)協(xié)議
D.證券承銷(xiāo)協(xié)議
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A.5
B.10
C.15
D.30
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
A.1
B.3
C.5
D.10
A.法人申請(qǐng)查詢
B.自然人申請(qǐng)查詢
C.經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢,并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人
D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
最新試題
下列法律法規(guī)及主要部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用的是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為()
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()