A.10
B.20
C.30
D.50
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A.品種結(jié)構(gòu)
B.上市公司規(guī)模
C.層次結(jié)構(gòu)
D.交易場所結(jié)構(gòu)
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
A.非法集資類犯罪
B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券自營業(yè)務(wù)
D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B.財務(wù)顧問主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制
D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
最新試題
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責任
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。