A.商人銀行
B.投資公司
C.商業(yè)銀行
D.投資銀行
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A.5
B.3
C.10
D.2
A.4
B.3
C.2
D.1
A.客戶評級和證券評級
B.客戶分級和證券分級
C.客戶評級和資產(chǎn)評級
D.客戶分級和資產(chǎn)分級
A.投資合理性
B.投資適當性
C.投資合法性
D.投資公平性
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
最新試題
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解Ⅱ.對會員單位的自律管理Ⅲ.對從業(yè)人員的自律管理Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究
證券交易所的組織形式大致可以分為()。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.會員制
證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務,應提供的服務包括()。Ⅰ.提供期貨行情信息Ⅱ.代理客戶進行期貨交易Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
下列機構(gòu)中,屬于證券服務機構(gòu)的有()。Ⅰ.資信評級機構(gòu)Ⅱ.財務顧問機構(gòu)Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.投資咨詢機構(gòu)
證券業(yè)協(xié)會的主要職責有()。Ⅰ.提供交易場所與設施Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關法律Ⅲ.為會員提供信息服務Ⅳ.組織培訓和開展業(yè)務交流
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務可以使用的資金和證券有()。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程,主要特點有()。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大Ⅳ.機構(gòu)投資者的隊伍不斷擴大
證券市場監(jiān)管的常見手段有()。Ⅰ.經(jīng)濟手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式
證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中,對從業(yè)人員的自律管理主要包括()。Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理
證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括()。Ⅰ.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅱ.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會